En lo que respecta a la Sra. Anubama
(F. No. ROC/CHN/ANUBAMA/ADJ/S. 155/2024)
El solicitante solicitó una DIN el 9 de enero de 2008 y, sin darse cuenta, solicitó una segunda DIN el 23 de abril de 2013. El solicitante fue nombrado director de varias empresas que utilizaban ambas normas DIN. El solicitante presentó una solicitud para entregar un duplicado de DIN en el formulario DIR-5 el 16 de julio de 2024. Sin embargo, dicho formulario se devolvió con la observación de que el titular del DIN había infringido las disposiciones del artículo 155 de la Ley de Sociedades de 2013 y que la infracción debía ser juzgada. En consecuencia, el solicitante presentó una solicitud de adjudicación en el formulario GLN-1. El RoC sostuvo que el demandante había infringido las disposiciones del artículo 155 y, en consecuencia, impuso una sanción de 19,51 lakhs de INR en virtud del artículo 159 de la Ley de Sociedades de 2013.
1. Breves datos del caso:
- La Sra. Anubama («La solicitante») tiene la norma DIN 0198570 y tiene una dirección permanente en el estado de Chennai, Tamil Nadu.
- El solicitante presentó una solicitud de adjudicación en el formulario GLN-1 por violación de las disposiciones de la Sección 155 de la Ley de Sociedades de 2013.
- Según la solicitud presentada, el solicitante solicitó un DIN el 9 de enero de 2008 y fue nombrado director de varias empresas que utilizaban dicho DIN. Posteriormente, el director renunciaba a todas las empresas.
- El director obtuvo inadvertidamente un nuevo DIN el 23 de abril de 2013 y fue nombrado director de algunas empresas que utilizaban dicho DIN.
- El solicitante presentó una solicitud en el formulario DIN-5 para entregar el segundo DIN el 16 de julio de 2024.
- Sin embargo, el formulario se devolvió con la observación para volver a enviarlo en la que se decía que «El titular de la DIN ha infringido las disposiciones del artículo 155 de la Ley de Sociedades de 2013 y debe ser declarado culpable de la infracción en virtud de las disposiciones de la Ley de Sociedades de 2013».
- Por lo tanto, el solicitante presentó una solicitud de adjudicación.
Lea también: El RoC impuso una sanción a la empresa por no llevar a cabo los negocios especificados en el MOA
2. Extractos legales relevantes:
Las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades de 2013 se reiteran a continuación para facilitar su consulta:
- Sección 155 de la Ley de Sociedades de 2013:
«155. Prohibición de obtener más de un número de identificación de director.
Ninguna persona a la que ya se le haya asignado un número de identificación de director en virtud de la sección 154 solicitará, obtendrá o poseerá otro Directora Identification number».
- Sección 159 de la Ley de Sociedades de 2013:
«Artículo 159: Sanción por incumplimiento de ciertas disposiciones.
Si una persona o director de una empresa incumple alguna de las disposiciones de la sección 152, la sección 155 y la sección 156, dicha persona o director de la empresa será sancionado con una sanción que podrá extenderse a cincuenta mil rupias y, si el incumplimiento es continuo, con una sanción adicional que puede extenderse a quinientas rupias por cada día después del primero en que continúe dicho incumplimiento».
3. Hallazgo and analysis of RoC:
La República de China, Chennai, hizo los siguientes hallazgos y análisis:
- La solicitante obtuvo su primer DIN el 9 de enero de 2008 y el segundo DIN el 23 de abril de 2013.
- El solicitante ocupaba la dirección de varias empresas que utilizaban el mismo DIN.
- El solicitante tenía 2 DIN a partir del 23 de abril de 2013 y la solicitud de entrega del DIN se presentó en el formulario DIR-5 el 16 de julio de 2024.
- En consecuencia, el solicitante ha infringido las disposiciones del artículo 155 de la Ley de Sociedades de 2013.
4. Sanción impuesta:
La República de China impuso la siguiente cantidad de sanción en virtud del artículo 159 de la Ley de Sociedades de 2013:
| Period of Violation |
Penalty for Default |
Total Penalty Imposed |
| 3802 days (01.04.2014 to 27.08.2024) |
Penalty may extend to INR 50,000 + INR 500 per day for continuing default |
19,51,000/- (50,000 + 3802 days * 500) |
| Total Penalty Imposed |
|
19,51,000/- |
- La Compañía y el personal directivo clave pueden presentar una apelación contra la orden de adjudicación dentro de un período de 60 días a partir de la fecha de recepción del pedido en el formulario ADJ en el que se expongan los motivos de la apelación, junto con una copia certificada de esta orden.
- Además, según la sección 454 (8) (ii) de la Ley de Sociedades de 2013, si no se paga la multa dentro de un período de 90 días a partir de la fecha de recepción de la copia de la orden, el funcionario en incumplimiento será sancionado con una pena de prisión que puede extenderse a 6 meses o una multa de un mínimo de 25 000 INR, que puede extenderse a 1 000 000 INR o ambas.
