外国直接投資 (FDI) の政府承認取得手続き

外国直接投資とは、外部に居住する個人が株式商品を通じてインド企業に、または資本拠出を通じてLLPに行った投資を意味します。インドが先進国になる方向に向かう中、インド国外に居住する人々のインド企業への関心は大幅に高まっています。外国からの資金が増えるにつれて、中央政府によるFDIに対する規制も強化されています。

FEM（非債務）規則のスケジュールIに従い、インドへの外国投資は以下の可能なルートで行うことができます。

1. 自動承認: 自動承認ルートは、FDIの制限が最も少なく、インド準備銀行または中央政府からの事前の承認を得なくても投資を行うことができるセクターを対象としています。

2. 政府の承認: 政府の承認ルートでは、インド中央政府の承認を得た後にFDIを行うことができます。また、投資には政府が定める承認条件に従うものとする。ほとんどのセクターでは、FDIは指定された割合まで自動的に承認されます。ただし、このような投資以外にも、インド中央政府の事前の承認が必要です。

たとえば、電子商取引セクターへのFDIは、最大100％の自動承認ルートに該当します。一方、保険セクターのFDIは自動承認ルートに該当するのは最大 74% です。FDIが 74% を超える場合は、インド中央政府の事前の承認が必要となる。

しかし、今、大きな問題となっているのは、インドの中央政府から事前の承認を得るプロセスをどうするかということです。この記事では、必要に応じて中央政府の承認を得る方法について詳しく説明しています。

2023年8月17日にインド政府が発行した標準運用手続き（SOP）に従い、申請者は政府の事前承認を得るために以下の手続きを行う必要があります。

1。オンライン出願の提出

• 政府の承認申請は、全国単一窓口制度（NSWS）を通じて産業貿易促進局（DPIIT）にオンラインで提出する必要があります。
• 行政省庁は、外国投資円滑化ポータル（FIFポータル）でFDI提案を検討する。
• 申請者は、デジタル署名された書類とともに提案書をアップロードするものとします。
• 申請者は、該当する場合はセキュリティクリアランスフォームも提出する必要があります。
• 政府は、プロセス全体を完全にオンラインでペーパーレスにすることを目指しています。したがって、申請者はFDI申請の処理に必要な書類の物理的なコピーを提出する必要はありません。
• ただし、関係行政省庁は、関係する長官の承認を得て、文書の信憑性を立証するために必要な場合、原本の写しを求める場合があります。
• 所管官庁は、外国投資の承認を与えるために、各省庁の省庁間機関を再現してはならない。外国直接投資提案の処分制度は、実施が容易で迅速な処分が必要である。

2。申請書とともにアップロードする必要のある書類

申請者は、中央政府の事前承認を得るための提案書とともに、権限のある署名者がデジタル署名した以下の書類をアップロードする必要があります。

1. 申請書を提出する人に有利な申請者による承認書。
2. FDI提案の要約
3. 投資先の株式保有形態
4. ダイアグラムによる表現
   1. 投資家から投資先への資金の流れ
   2. 会社間の株式保有率とそれぞれの設立場所を明確に示した会社のグループ構成/組織図

5. 受益所有権の詳細
   1. インドと国境を接する国の受益所有権の詳細
   2. 重要受益者 (SBO) の詳細

6. 投資先文書
   1. 投資先の法人設立証明書 (CoI)
   2. 投資先の定款書 (MoA)
   3. 投資先の定款書 (MoA)
   4. 投資提案に関する投資先取締役会決議
   5. 投資先の前事業年度の監査済み財務諸表

7. 投資家向け書類
   1. 投資家の設立証明書（CoI）
   2. 投資家の定款書 (MoA)
   3. 投資家の定款（AoA）
   4. 提案された投資に関する投資家の取締役会決議
   5. 投資家の前会計年度の監査済み財務諸表
   6. 下流投資に関する報告コンプライアンスのコピー（ある場合）

8. 過去の承認:
   1. 関連する過去の承認書のコピー。
   2. 投資先への過去または既存の外国投資を裏付ける報告書類
   3. 会社法で義務付けられている投資契約、合弁契約、株主間契約、NCLTまたはその他の管轄当局の承認書の署名済みコピー。
   4. 2019年のFDI政策およびFEM非債務証書規則で義務付けられている評価証明書および同一の証明書は、該当する場合、単独で作成する必要があります。
   5. 投資先と投資家、またはそれぞれのプロモーターが以下の当局から否定的または警告を受けないことを約束してください
      1. 国家政府
      2. 国際機関
      3. SEBI、RBI、SFIO、執行局、CBI、所得税局などの法定機関または規制当局
   6. 提案された活動/投資/取引に関して、投資対象者または投資家が株主、第三者、またはその他の団体から要求するその他の承認/同意/NoC。
   7. 切手用紙に正式に公証された宣誓供述書は、100円/-のみ

注：申請者が提出した書類が外国語の場合は、その書類/言語をアポスティーユして英語に翻訳する必要があります。

3。承認を求めるための申請の処理

3.1 申請書の別省庁への付付

1. 関係行政省庁または部署への申請の照会
   1. 提案を受領した後、DPITTは提案を特定し、関連する行政省または部門に割り当てて、提案の処理と処分を行うものとします。
   2. 行政省庁は、FDI政策第4.1.2項の観点から、事後承認を求める申請を処理するものとする。

2. RBIに申請書を照会してコメントを求める
   1. また、この提案はDPIITからインド準備銀行（RBI）にオンラインで回覧され、FEMA規則の観点からのコメントを求められるものとする。

3. セキュリティクリアランスの申請をMHAに照会する

以下の外国投資に関する提案は、内務省（MHA）に照会し、セキュリティクリアランスを取得し、その意見を提出するものとします。

1. 放送、通信、衛星の設置と運用、民間警備機関、防衛、民間航空、鉱業、チタン含有鉱物および鉱石の鉱物分離、その付加価値と統合活動への投資。
2. 2020年4月17日付けの2020年のプレスノート3の対象となる申請は、2020年4月22日付けの2020年の外国為替管理（非債務証券）改正規則とともに読まれました。

4. MEAにコメントを求めてアプリケーションを紹介する
   1. さらに、すべての提案は外務省（MEA）に転送され、情報提供を受けるものとします。MEAは、必要に応じて、定められた期間内に意見を述べることができます。
   2. すべてのコメントは、関係する行政省庁/部署に直接提供されるものとします。

3.2 DPIITおよびその他の省庁との協議

• FDI政策の観点から明確化が必要な提案については、関係省庁長官の事前の承認を得て、DPIITから明確化を求めることができます。したがって、DPIITとの協議は、日常的でも定期的でもなく、ニーズに基づいたものとなるでしょう。
• 他の省庁との協議は、関係する行政省または部署の秘書の完全な正当化と承認を条件として行うことができます。

3.3 RBI、MHA、MEAからのコメント

• RBI、MHA、MEAを含むすべての関係省庁は、所定の期限内にコメントを提供するものとする。
• ただし、関係省庁および規制機関からのコメントが所定の期間内に受け取られない場合は、コメントがないものとみなされます。
• MHAは、必要に応じて関係省庁に追加の時間を求めることがあります。

3.4 関係当局による申請の精査

• 所管官庁は、所定の期間内に申請書および書類を精査し、追加の書類および情報を求める場合があります。
• すべての質問は、FIF Portaを通じてのみ提起されるものとします。
• 所管官庁は、最初の連絡においてすべての質問を提起するよう努めるものとする。
• 所管官庁は、提案に対する部門別の要件と部門別の方針を考慮に入れるべきである。

3.5 提案の承認または拒否

• 提案が処理されると、所管官庁は所定の期限内に決定を下し、その決定をFIFポータル自体を通じて相談を受けたすべての省庁、規制機関、およびDPIITにその写しを添えて申請者に伝えるものとします。

3.6 遅延したFDI提案の処理

• 遅延したFDI提案および処理省/部門によってエスカレートされた提案について、より迅速な処理のために適切な決定を下すために、省庁間委員会が設立されました。
• このような委員会は、DPIIT、経済局、企業省、MHA、関係行政省/部門の秘書、およびRBIおよびNITI Aayogの代表者で構成されています。
• この委員会は関係行政省庁の審査と指導を行い、当該提案を適時に処理するよう指導します。

4。申請処理の期限

DPIITと所管官庁は、以下の期限までに申請を処理する必要があります。

注記:

1. DPIITには、却下が提案されている提案、または所管官庁によって追加条件が課されることが提案されている提案の検討のために、さらに2週間の猶予期間が与えられるものとします。
2. 割り当てられた期限には、申請者が不備を解消するのにかかる時間や、追加情報または書類の提出に要した時間は含まれないものとします。

5。不完全な提案の終了

• FDI提案が不完全な場合、つまり、書類一式が提出されていない、情報が適切な形式で提出されていない、または繰り返し通知されているにもかかわらず申請者が質問に回答しなかった場合、行政省または部門は、申請者に最後の催促を行った後、提案を終了することができます。
• さらに、FDI申請の終了は却下にはならず、申請者は希望する場合、必要なすべての書類とともに新たに申請することができます。
• 申請は、関係する行政省または部門の秘書によって締め切られるものとします。

6。提案の拒否または追加条件の挿入

• 提案が却下された場合、または承認のための追加条件が課せられた場合、管轄当局は関係長官の承認を得て、DPIITの同意を強制的に求めるものとする。
• 事務局長、DPIITは、このような問題について同意を求める管轄機関です。
• 注意すべき重要な点は、FEMAの規定に基づく調合や土地の法律/規制の遵守または裁判所命令の遵守に関する条件を課す場合、DPIITの同意は必要ないということです。
• 拒否通知書のコピーは、相談を受けたすべての省庁、部門、規制機関に印を付ける必要があります。

7。申請者による撤回

• 最終決定が下されない場合、申請者はFDI提案を取り下げることができます。
• 撤回は、撤回の理由を明確に説明した正式に承認された撤回書を管轄当局宛てに、DPIITへの写しとともに提出することを条件として行うことができます。
• このような撤回要求は、NSWSポータルの所管官庁が承認する必要があります。承認後、提案は取り下げられたものとして扱われるものとします。

8。申請者による承認の放棄

• 申請者は、出願人が当該申告書を提出した後に交付された承認書を、権限を有する代表者が署名した原本を提出した後に交付された承認書を引き渡すことができます。
• 承認書が取り下げられる日付を明記した確認書が申請者に送付されます。
• その写しは、相談を受けたすべての省庁、省庁、規制機関に印を付ける必要があります。

9。承認書の誤りの訂正

• 申請者は、記録から明らかなように、承認書の本文の誤植または文法上の誤植の修正を要求することができます。
• 必要な検証とデューデリジェンスの後、行政省または部門は、関係する長官の承認を得て、正誤表を発行することができます。