M/s PREMIER ENERGIES LIMITED (CIN: U40106TG1995PLC019909) の問題で
会社法第29（1A）条および2014年の会社（有価証券割当）規則第9A条に従い、すべての非上場公開会社は、証券の発行前に、1996年の預託機関法の規定に従って、そのプロモーター、取締役、主要管理職の有価証券の全保有が非実体化されていることを確認するものとします。さらに、2018年10月2日以降に非上場公開会社のすべての株主は、譲渡前に有価証券を非実体化する必要があります。
ただし、この場合、当社は有価証券を現物形式で発行し、有価証券の譲渡を記録しました。当社と役員は、同法第29条 (1A) の規定の遵守を怠ったため、2024年3月19日に、プロモーターの現物株式をデマット社に1回限りの違反として転換し、違反を成立させました。したがって、2014年の会社（証券の目論見書および割当）規則の規則9Aに記載されている法律第29条（1A）の規定に違反した場合、会社と債務不履行に陥った役員の両方に罰則が科されます。
1。事件の事実
- M/s Premier Energies Limited（以下「当社」）は、2013年の会社法に基づいて登録され、主な事業所はテランガーナ州にあります。
- その後、当社とその株主は、会社法第454条および関連規則に基づく裁定および罰則の賦課を自発的に申請しました。
- 当社は、2019年12月17日以降、一般目的の資金調達および事業拡大のための資金調達を目的として、有価証券、株式および転換証券を割り当てました。
- 当社は、非実体化の前に、プロモーター、常務取締役、および常勤取締役に株式を割り当てました。
- したがって、この配分は、2014年の会社（証券の目論見書および割当）規則の規則9A（2）の規定に違反して行われました。
- さらに、当社と株主は、2013年の会社法第56条に基づき、現物による株式の譲渡を記録しました。このような譲渡は、2014年の会社（目論見書および有価証券の割当）規則の規則9A（3）（a）に違反して行われました。
2。関連する法的抜粋
すぐに参照できるように、会社法およびそれに基づいて作成された規則の関連抜粋を以下に繰り返し示します。
- 第29条：公募の公募 証券 非物質化された形になるはずです。
...
(1A) 規定されているようなクラスまたはクラスの非上場企業の場合、有価証券は、1996年の預託機関法およびそれに基づいて作成された規則に定められた方法に従って、非実体化された形でのみ保有または譲渡されるものとします。
（2019年会社（改正）法による挿入-2019年8月15日から発効 [2019年会社（改正）第2条は2019年7月31日に廃止されました]）
。。
- 9A。非実体化された有価証券の発行 フォーム 非上場の公開企業による。-
...
(2) 有価証券の発行、有価証券の買い戻し、またはボーナス株式またはライツ・オファーの発行を申し出るすべての非上場公開会社は、そのようなオファーを行う前に、そのプロモーター、取締役、主要管理職の有価証券の保有全体が、1996年の預託機関法の規定およびそれに基づいて作成された規則に従って非実体化されていることを確認するものとします。
(3) 非上場公開会社の有価証券のすべての保有者、_
(a) 2018年10月2日以降に当該有価証券を譲渡する予定の者は、譲渡前に当該有価証券を非実体化しなければならない。または
..」
（規則9Aは、2018年9月10日付けの会社（目論見書および割当）第3改正規則によって挿入されました）
3。提出物と調査結果
- 判決聴聞会で、当社は、2014年の会社（目論見書および有価証券の割当）規則の規則9A（2）を読んだ会社法第29条（1A）に違反していると提出しました。
- 当社は、2024年3月19日、1回限りの違反としてプロモーターの現物株式をDematに転換することにより、違反を完全に是正しました。
4。注文
- 当社と役員は、同法第29条（1A）の規定を不履行に陥り、2024年3月19日に、プロモーターの現物株式を一回限りの違反としてDematに転換することにより、違反を是正しました。
- この点に関して、会社およびその役員（2013年会社法第2（60）条の意味の範囲内）には、以下のとおり罰則が科されます。
会社について:
Penalty for Non-Compliance under Companies Act
| Nature of Default |
Name of the Company |
On Default |
On Continuous Default |
Total Penalty |
Penalty Imposed |
| Violation of Section 29(1A) r/w Rule 9A(2) of the Companies Act, 2013 |
PREMIER ENERGIES LIMITED |
Rs. 90,000/- |
Nil |
Rs. 90,000/- |
Rs. 90,000/- |
債務不履行に陥った役員について:
Penalty Imposed on Officers in Default
| Officer in Default |
On Default |
On Continuous Default |
Total Penalty |
Penalty Imposed |
| Shri. Chiranjeev Singh Saluja (Managing Director) |
Rs. 90,000/- |
Nil |
Rs. 90,000/- |
Rs. 90,000/- |
| Shri. Surender Pal Singh Saluja (Wholetime Director) |
Rs. 90,000/- |
Nil |
Rs. 90,000/- |
Rs. 90,000/- |
| Shri. Revathi Rohini Buragadda (Executive Director) |
Rs. 70,000/- |
Nil |
Rs. 70,000/- |
Rs. 70,000/- |
| Shri. Shantipriya Ramesh Kalkur (erstwhile Company Secretary) |
Rs. 50,000/- |
Nil |
Rs. 50,000/- |
Rs. 50,000/- |
| Shri. Shruti Walia (erstwhile Company Secretary) |
Rs. 40,000/- |
Nil |
Rs. 40,000/- |
Rs. 40,000/- |
メモ:
- 当社および債務不履行に陥った役員は、上記の違約金を「MCA」ポータルを通じて入金する必要があり、支払い証明書は、この注文とともに、30日以内に電子フォームINC-28を介して中華民国事務所に提出する必要があります。
- 命令に対する控訴:
- 法の第454（5）条および（6）条に従い、上記の命令に対して、当該事項を管轄する地域局長に上訴することができます。
- 異議申し立ては、命令の写しの受領日から60日以内に提出する必要があります。
- コンプライアンス違反の影響:
- 2013年の会社法のセクション454（8）（i）および（ii）に従い、会社が90日以内に命令に従わなかった場合、25,000〜500,000ルピーの罰金が科せられる可能性があります。
- 債務不履行に陥った役員が90日以内に命令に従わなかった場合、最長6か月の懲役（6か月に及ぶ場合があります）または25,000〜100,000ルピー以上の罰金が科せられる可能性があります。あるいはその両方
